Информация для клиентов

Уважаемые депоненты!

В целях соблюдения требований Указа Президента РФ от 03.03.2023г №138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – Указ № 138), ООО «АВС Капитал» ( далее – Депозитарий) при исполнении поручений, связанных с зачислением ценных бумаг на счета депо Депонентов, осуществляет контрольные процедуры, направленные на получение от Депонента максимально возможного объема информации о соответствии (несоответствии) принадлежащих Депонентам ценных бумаг критериям, установленным пунктом 1 Указа №138.

1. Для подтверждения статуса ценных бумаг, планируемых к зачислению на счета депо Депонентов, в Депозитарий необходимо предоставить:
   1. Оригиналы следующих документов:
      • Договоры купли-продажи ценных бумаг (для ознакомления и снятия копий);
      • Отчеты брокера;
      • Выписки со счета депо (лицевого счета);
      • Исторические выписки по счету депо за период с 28.02.2022 по дату, предшествующую дате предполагаемого зачисления ценных бумаг;
      • Иные документы, подтверждающие находятся (не находятся) ценные бумаги в обособленном учете в российском депозитарии / регистраторе в соответствии с п.7 Указа №138.
   2. Оригинал подтверждения (в произвольной форме), что Вы (Ваша компания) ознакомлены с Указом №138, а также обязуетесь предоставлять Депозитарию всю необходимую информацию в рамках Указа №138 и совершать все необходимые действия, следующие из Указа №138, а также принимаете на себя ответственность за все последствия, которые могут иметь место в связи с вступлением в силу Указа №138.
2. Депозитарий вправе запросить информацию:
   1. О продавце ценных бумаг, планируемых к зачислению на счет депо Депонента в Депозитарий (наименование (ФИО) продавца ценных бумаг, ОГРН/ИНН/регистрационный номер, относится (не относится) к лицу недружественных иностранных государств (либо является лицом, отвечающим одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. №95)
   2. Со счета депо (лицевого счета) продавца какого типа были зачислены ценные бумаги, планируемые к зачислению на счет депо Депонента в Депозитарий.

В случае отсутствия в Депозитарии оригиналов вышеуказанных документов и информации, а также в случае соответствия ценных бумаг, планируемых к зачислению на счет депо Депонента в Депозитарий, критериям п.1 Указа №138, включая наличие в цепочке владельцев ценных бумаг после 01.03.2022г. лиц недружественных государств, Депозитарий осуществляет зачисление ценных бумаг на обособленный учет.